2022年8月，世界股转公司对8宗违章四肢赐与步骤责罚；对170宗违章四肢禁受自律监管法子，其中136宗违章四肢被禁受理论警示、要求提交书面同意的自律监管法子，34宗违章四肢被禁受书面理论的自律监管法子。具体事项如下：

一、步骤责罚情况

一是四川川净洁净时间股份有限公司(以下简称川净股份)向本色规模东谈主崔静涛规模的企业销售商品野心123,173,488.23元，相较岁首展望金额超出83,173,488.23元，超出金额占最近一期经审计净钞票的111.79%，关联来往金额超出岁首展望部分时未实时履行审议要领及信息露馅义务，违犯了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司责罚规律》(以下简称《公司责罚规律》)第一百零三条、《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息露馅规律》(以下简称《信息露馅规律》)第四十二条的章程。我司凭据研讨章程，对川净股份、董事长崔静涛、董事会文牍隆威赐与通报月旦的步骤责罚。

二是浙江浩腾电子科技股份有限公司(以下简称浩腾科技)于2022年4月28日露馅前期司帐症结矫正公告，讲究改革影响2020年度净利润24,336,111.37元，改革前为25,777,266.42元，改革后为50,113,377.79元，改革比例为94.41%；改革影响2020年末净钞票-224,584,119.44元，改革前为410,332,885.72元，改革后为185,748,766.28元，改革比例为54.73%，违犯了《世界中小企业股份转让系统业务规律(试行)》(以下简称《业务规律》)第1.5条、《信息露馅规律》第三条的章程。我司凭据关系章程，对浩腾科技、董事长陈丽慧、财务负责东谈主、董事会文牍雷霜雨赐与通报月旦的步骤责罚。

三是昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称华恒股份)2007年时任董事徐乐、时任董事钟光紫等5东谈主为21名公司职工代抓公司股份，截止挂牌时，该股权代抓未规复。2008年起，挂牌公司控股鼓舞上海华恒企业经管有限公司、公司第五大鼓舞昆山成通投资有限公司及王某为置换股权需要造成代抓关系。截止挂牌时，该股权代抓未规复。挂牌公司股份代抓事项违犯了《业务规律》第1.5条、《世界中小企业股份转让系统股票挂牌条目适用基本法式教唆(试行)》第四条、《世界中小企业股份转让系统公开转让证明书内容与理论教唆(试行)》第十一条考中二十八条的章程。时任董事长、总司理徐绪炯安排并明察上述代抓事项，时任副董事长、董事会文牍钱鲁泓对关系代抓四肢知情，时任董事徐乐、钟光紫存在代抓四肢，前述信息露馅义务东谈主均未就该股份代抓事项进行露馅，存在未致力遵法的情形。我司凭据关系章程，对华恒股份、时任董事长、总司理徐绪炯、时任副董事长、董事会文牍钱鲁泓赐与通报月旦的步骤责罚，对时任董事徐乐、钟光紫禁受出具警示函的自律监管法子。

四是璧合科技股份有限公司(以下简称璧联合份)于2021年12月24日签署《股权转让合同》，并于2021年12月30日完成股权转让的工商变更,将抓有的赣州璧合科技有限公司100%股权转让他东谈主。该股权转让达到《非上市公众公司要紧钞票重组经管方针》(以下简称《要紧钞票重组经管方针》)中章程的要紧钞票重组法式,公司未按章程例范履行要紧钞票重组审议要领及信息露馅义务即实践已毕，违犯了《要紧钞票重组经管方针》第十三条、第十四条、《世界中小企业股份转让系统非上市公众公司要紧钞票重组业务细目》第十四条的章程，时任董事长刘鹏、时任总司理张英豪、时任信息露馅负责东谈主王建对上述要紧钞票重组事项知情，未能致力遵法。此外，璧联合份未于2022年4月30前编制并露馅2021年年度证据,违犯了《信息露馅规律》第十一条、第十三条的章程。我司凭据关系章程，对璧联合份赐与公开责骂的步骤责罚，对时任董事长刘鹏、时任总司理张英豪、时任信息露馅负责东谈主王建赐与通报月旦的步骤责罚，对信息露馅负责东谈主王海臣禁受出具警示函的自律监管法子。

五是芍花堂国药股份(600511)有限公司(以下简称芍花堂)2019年8月13日召开鼓舞大会，拟向控股鼓舞、本色规模东谈主、董事长、总司理李明辉购买处于典质景况的房产国药馆。凭据关系合同商定，公司应当分辩在合同顺利日、钞票拔除典质完成之日、钞票过户完成之日起5个责任日内支付40%、30%、30%的款项，野心支付54,976,600.00元。2019年8月14日起，李明辉因涉诉被肯求财产保全，国药馆被国法冻结。公司于2019年8月20日支付首笔款项，截止2020年3月18日累计支付款项53,924,299.90元。截止2022年7月4日，国药馆仍处于典质、冻结景况，尚未完成过户。芍药堂在国药馆尚处于典质、冻结景况且未办理产权登记过户手续的情况下支付款项，组成控股鼓舞、本色规模东谈主占用公司资金情形，违犯了《业务规律》《公司责罚规律》《信息露馅规律》的关系章程。控股鼓舞、本色规模东谈主、董事长兼总司理李明辉，董事、副总司理、财务总监兼董事会文牍李明超未能致力遵法。我司凭据关系章程，对芍花堂、李明辉、李明超赐与通报月旦的步骤责罚。

六是渤海水产股份有限公司(以下简称渤海水产)于2021年4月15日将定向刊行召募资金2800万元拆借给本色规模东谈主意大腾、张小飞规模的企业山东埕口盐化有限拖累公司(以下简称“埕口盐化”)使用，埕口盐化于2021年4月30日清偿，并于还款当日再次拆借召募资金2800万元，于2021年5月13日清偿。针对上述资金拆借情况，渤海水产未能事先履行关系审议要领，未实时露馅关系公告。渤海水产使用召募资金为本色规模东谈主规模的企业提供资金拆借，组成召募资金使用违章及资金占用，违犯了《世界中小企业股份转让系统股票定向刊行规律》《公司责罚规律》《信息露馅规律》的关系章程。我司凭据研讨章程，对渤海水产、董事长张海民、总司理兼时任财务负责东谈主刘明良赐与通报月旦的步骤责罚，对本色规模东谈主意大腾、张小飞禁受理论警示的自律监管法子。

七是天津赞普科技股份有限公司(以下简称ST赞普)董事长张寿权、董事会文牍路雨分辩质押公司股票1500万股，野心62%，如行权可能导致公司规模权变动，上述质押未实时露馅，违犯了我司《信息露馅规律》第五十条的章程。此外，ST赞普未于2022年4月30前编制并露馅2021年年度证据,违犯了《信息露馅规律》第十一条、第十三条的章程。我司凭据关系章程，对ST赞普、董事长张寿权赐与公开责骂的步骤责罚，对董事会文牍路雨禁受出具警示函的自律监管法子。

八是河南天成环保科技股份有限公司(以下简称天成环保)与河南平煤神马环保节能有限公司等26家关联方发生来往，公司未实时履行审议要领及信息露馅义务。上述四肢组成关联来往违章，波及金额野心9,932.94万元，占公司最近一期经审计的净钞票的319.33%，违犯了《公司责罚规律》《信息露馅规律》的关系章程。我司凭据研讨章程，对天成环保、时任董事长薛留义、时任董事会文牍杨磊赐与通报月旦的步骤责罚。

二、禁受书面自律监管法子情况

8月被禁受书面自律监管法子的违章四肢包括信息露馅违章、公司责罚违章和其他违章三类。

信息露馅违章事项方面，一是挂牌公司未实时露馅应露馅的要紧信息，如要紧诉讼、仲裁信息，任一鼓舞所抓挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息，要紧来往信息，本色规模东谈主被纳入失信相连惩责对象的信息，公司方针出现十分的信息，公司银行账户被冻结的信息，钞票被查封、冻结、典质的信息；二是挂牌公司露馅的依期证据中存在要紧司帐症结。

公司责罚违章事项方面，一是挂牌公司控股鼓舞、本色规模东谈主过头规模的企业占用挂牌公司资金；二是挂牌公司对外提供担保未实时履行审议要领及信息露馅义务；三是挂牌公司关联来往未实时履行审议要领及信息露馅义务；四是挂牌公司鼓舞大会、董事会、监事会的召集、召开和表决等要领存在不法式；五是挂牌公司回购股份未履行审议要领及信息露馅义务。

其他违章事项方面，一是挂牌公司收购东谈主未实时露馅收购证据书、财务照顾人专科意见、法律意见书和权利变动证据书，挂牌公司未实时露馅法律意见书及本色规模权变更情况；二是挂牌公司要紧钞票重组未实时履行审议要领及信息露馅义务，且未实时肯求停牌；三是挂牌公司未露馅鼓舞间的身份关系，关系拖累主体存在股份代抓四肢，导致挂牌公司股权不解晰、信息露馅不法式；四是挂牌公司关系拖累主体在股票刊行经过中存在股份代抓的情况；五是投资者过头一致四肢东谈主领有权利的股份达到挂牌公司已刊行股份的10%后，其领有权利的股份每加多或减少达5%的整数倍时未暂停来往；六是挂牌公司进行权利分拨未在股权登记日前露馅权利分拨实践公告并肯求办理关系业务；七是挂牌公司关系拖累主体将其抓有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，八成在卖出后六个月内又买入。

世界股转公司按照“建轨制、不骚扰、零容忍”，发扬履行一线监管职责，抓续强化自律监管，不休进步新三板市集出手质地和市集主体法式化运作水平，对违章四肢坚定禁受监管法子，切实保护投资者正当权利，保险新三板市集健康有序发展。

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